岳阳市云溪区市场监督管理局

关于印发《推进企业信用风险分类管理进一步提升监管效能工作方案》的通知

（岳云市监发〔2023〕15号）

各业务股室、执法大队、监管所：

　　现将《推进企业信用风险分类管理进一步提升监管效能工作方案》印发给你们，请认真贯彻执行。

岳阳市云溪区市场监督管理局    

2023年7月12日        

推进企业信用风险分类管理进一步提升监管效能工作方案

　　为有效破解监管任务重、监管力量不足的矛盾，进一步提升监管效能，根据《市场监管总局关于推进企业信用风险分类管理进一步提升监管效能的意见》（国市监信发〔2022〕6号）和《湖南省市场监督管理局办公室关于印发<推进企业信用风险分类管理进一步提升监管效能实施方案>的通知》（湘市监办发〔2022〕53号）要求，现就我区市场监管系统全面推进企业信用风险分类管理，制定本工作方案。

　　一、总体要求

　　以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，全面落实党中央、国务院关于深化“放管服”改革优化营商环境决策部署，坚持问题导向，加快转变政府职能，围绕推进国家治理体系和治理能力现代化，建设高标准市场体系，构建统一大市场，创新和加强事前事中事后全链条全领域监管，依法依规推进企业信用风险分类管理工作，力争用2年左右的时间，在全区市场监管系统全面实施企业信用风险分类管理，有效实现企业信用风险监测预警，努力做到对风险早发现、早提醒、早处置，切实提升监管综合效能，更好服务经济社会高质量发展。

　　二、主要任务.

　　（一）加强企业信用风险信息归集。按照全省企业信用风险分类指标体系要求，在系统自动采集、自动分类的基础上，由各业务机构按照“谁产生、谁录入、谁负责”的原则，在办理注册登记、资质审核、执法监管、公共服务等过程中，加强对本业务领域或本辖区内企业信用信息收集、记录工作，将相关信息作为重要补充，对系统中企业初始信用等级进行调整和维护。加强涉企信息归集，通过部门协同监管平台等途径，持续推进其他部门行政许可、行政处罚、监督检查、失信惩戒、信用修复等方面信息归集到企业名下，着力形成市场主体全景多维“信用画像”，进一步夯实信用分类基础。（牵头单位：信用监管股；责任单位：执法支队、药品医疗器械股、注册登记股、质量计量与标准化股、食品安全股、特种设备股、知识产权股、消保股、市场监管股、执法大队等；完成时限：持续推进）

　　（二）结合“双随机、一公开”监管。全区市场监管领域在制定“双随机、一公开”监管抽查工作计划时，要根据企业信用风险分类结果，合理确定、动态调整抽查比例和频次，实施差异化监管。对A类企业，可合理降低抽查比例和频次，除投诉举报、大数据监测发现问题、转办交办案件线索及法律法规另有规定外，根据实际情况可不主动实施现场检查，实现“无事不扰”；对B类企业，按常规比例和频次开展检查；对C类企业，实施重点关注，适当提高抽查比例和频次；对D类企业，实行严格监管，有针对性地大幅提高抽查比例和频次，必要时主动实施现场检查。加强跟踪问效，全过程跟踪、评估抽查检查结果，优化调整差异化的抽取比例。（牵头单位：信用监管股；责任单位：相关业务股室；完成时限：持续推进）

　　（三）突出专业领域风险防控。食品、药品、重点工业产品、特种设备等直接关系人民群众生命财产安全，公共安全，以及潜在风险大、社会风险高的重点领域，在按照现有规定实行重点监管的同时，要统筹行业风险防控和企业信用风险分类管理，强化业务协同，实行全链条监管。市场监管其他专业领域，可以直接使用通用型企业信用风险分类结果，也可以参考通用型企业信用风险分类管理模式，构建本领域的分级分类监管机制。要根据系统信用监测提示，建立重点关注对象名单制度，综合采取专项整治、定向抽查，第三方风险诊断评价等方式，有效排除监管风险。（责任单位：药品医疗器械股、特种设备股、质量计量与标准化股、食品安全股；完成时限：2023年底）

　　（四）探索新产业新业态新模式监管。对新产业新业态新模式等企业要参考信用风险分类结果，探索实施更加科学有效监管，切实堵塞监管漏洞。根据企业信用风险状况动态调整监管政策和措施。对信用风险低和信用风险-般的企业，给予一定时间的“观察期”，探索推行触发式监管，在严守安全底线前提下，给予企业充足的发展空间；对信用风险高的企业，针对性地采取严格监管措施，防止风险隐患演变为区域性、行业性突出问题。（牵头单位：信用监管股；责任单位：相关业务股室；完成时限：2023年底）

　　（五）拓展企业信用风险分类结果运用。各业务机构要积极探索企业信用风险分类结果的综合运用，在办理相关业务时，注重参考企业信用风险分类结果。积极推动市场监管领域各有关部门在开展“双随机、一公开”等监管工作时，参考企业信用风险分类结果。同时，加强与企业沟通，适时进行风险提醒，引导企业加强自我管理，自我约束，依法诚信经营。（牵头单位：信用监管股；责任单位：相关股室；完成时限：持续推进）

　　（六）强化企业信用风险处置研判。建立监测提示处置机制，按照业务条线和辖区分工，对系统上的信用风险提示，采取提醒、警示、约谈、检查等措施，依法处置企业风险隐患。加强对企业信用风险发展变化的综合分析，加大数据挖掘，提高监管工作预见性、针对性和有效性，实现由被动监管向主动监管转变。将分析成果作为市场监管整体部署的参考，发挥信用风险分类信息在监管资源配置中的基础作用。（牵头单位：信用监管股；责任单位：相关股室；完成时限：持续推进）

　　三、工作要求

　　各业务部门要高度重视企业信用风险分类管理工作，加强统筹协调和研究部署，扎实有效完成各项工作任务。要牢固树立“一盘棋”思想，加强协同配合、信息互通和工作街接。要增强责任意识，对《市场监管总局关于推进企业信用风险分类管理进一步提升监管效能的意见》及本方案中明确的各项工作任务进行梳理，制定具体工作方案或工作举措，明确时间表、路线图、责任人。要通过多种渠道和方式，加强企业信用风险分类管理工作的指导和业务培训，不断提升监管能力和水平。要及时总结推广先进经验，积极宣传企业信用风险分类管理工作成效，推动形成政府公正监管、企业诚信自律的良好氛围。（牵头单位：信用监管股；责任单位：相关股室；完成时限：持续推进）